新年伊始又一家基金投顾试点券商获准展业

财联社讯，新年伊始，又一家基金投顾试点券商获准展业。

记者最新获悉，山西证券基金投顾业务已于最近几天通过山西证监局现场检查，正式获得展业资格在买方视角下，山西证券相继推出汇管家汇安心汇幸福汇恒远等多个系列的组合策略，满足不同类型客户多样化，个性化需求

至此，第二批基金投顾业务试点券商中，已有8家开始展业，或已具备展业资格，分别为中信证券，招商证券，国信证券，东方证券，财通证券，兴业证券，中泰证券和山西证券与此同时，首批展业的7家券商也取得更多突破性进展，其中华泰证券，国联证券，国泰君安基金投顾签约资产规模相继突破百亿

至2021年7月，中信证券，招商证券，国信证券，东方证券，兴业证券，安信证券，浙商证券，平安证券，光大证券，中泰证券，国金证券，中银证券，山西证券，东兴证券，南京证券，华安证券，东方财富证券，财通证券，华西证券，华宝证券等20家券商获批基金投顾业务试点资格。“造成这种问题的主要原因是基金销售费率在不同渠道的不一致。

除了展业成绩单备受瞩目外，伴随着试点机构不断扩容，券商基金投顾规范展业也越来越成为行业关注重点去年11月以来，监管层频繁发文规范基金投顾业务，其中既包括对基金投顾业务内涵的重新明确，也包括对行业统一展业的规范性要求

山西证券基金投顾获批展业

历时4个多月，山西证券基金投顾业务已于最近几天通过山西证监局现场检查，获得正式展业资格。东方证券副总裁徐海宁谈到，与基金产品销售相比，基金投顾业务的收入不具备优势，而且服务内容要求更多。

自7月5日收到中国证监会的批复函，正式获得基金投资顾问业务试点资格以来，山西证券便紧锣密鼓地在组织架构，制度建设，技术系统，产品研究等方面推进业务筹备。

在买方视角下，山西证券相继推出汇管家汇安心汇幸福汇恒远等多个系列的组合策略，满足不同类型客户多样化，个性化需求在投资端充分发挥基金优选，资产配置方面的专业能力，在顾问端通过专业服务和真诚陪伴，帮助客户不断提升投资认知，引导客户树立正确投资理念，做好客户预期管理

山西证券对基金投顾相关业务的筹备工作始于2年前2019年10月证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》以来，山西证券随即成立了专项工作小组，经过一年半时间终于成功获得试点资格，这同时标志着公司财富管理业务由卖方向买方模式转型取得关键进展

山西证券认为，基金投顾业务代表了财富管理的未来和方向，将彻底改变现有财富管理业务的商业模式和获客模式山西证券始终秉承让投资更明白的客户服务理念，以满足投资者日益增长的财富管理需求为己任在公司十四五战略规划中也明确提出要以基金投顾业务作为财富管理转型的重要举措，聚焦买方投顾能力建设，锻造差异化竞争优势，真正实现值得客户信赖的综合财富专家财富业务发展愿景

发力券结业务与大资管赛道

山西证券于1988年设立，是全国首批证券公司之一，2010年挂牌深交所上市，根据2021年证券公司分类评价结果，山西证券被评为A类A级。

2021年券商结算模式基金发行全面爆发，众多基金公司与券商均将这一业务模式作为新业务增长点为加速财富管理转型，山西证券在券结模式上也有重要落子日前，山西证券代销的第3只券结产品安信优质企业三年持有混合基金首发销量突破4.5亿根据消息显示，此产品持有期为3年，执掌投资的是安信明星基金经理陈一峰与张明

在财富管理高景气发展需求下，山西证券2021年在大资管赛道上亦有重要布局日前，山西证券全资资管子公司——山证资管已获发营业执照，山证资管注册资本5亿元，将正式开展证券资管和公募基金业务

基金投顾展业券商增至15家

伴随着山西证券展业，两批29家获基金投顾试点资格的券商中，已有15家获准展业，包括首批的国联证券，银河证券，国泰君安，中金财富，华泰证券，中信建投，申万宏源，以及第二批的中信证券，招商证券，国信证券，东方证券，财通证券，兴业证券，中泰证券和山西证券。

首批展业的7家券商也取得更多突破性进展，其中华泰证券，国联证券，国泰君安基金投顾签约资产规模均已突破百亿12月31，国泰君安基金投顾签约规模突破100亿，签约客户超17万，对接管理人800+日前，华泰证券省心投的参与客户数突破70万，客户授权资产规模突破100亿此外，国联证券大方向基金投顾业务签约资产规模已突破百亿，签约客户数接近15万户

第二批获得试点资格的券商也于年底密集展业日前，中信证券正式上线基金投顾业务在第二批展业的券商中，中信证券客户签约资产规模可谓一骑绝尘，截至12月29日，中信证券基金投顾业务上线60天，签约资产已突破70亿元，签约客户数接近9万人

招商证券基金投顾业务e招投于11月8日正式上线，推出安心增长，开心投资，甄心优选，匠心配置四大投资组合策略。

日前，财通证券官宣，公司正式获得基金投顾业务试点展业资格。如何平衡基金投顾业务与基金产品销售的收入差异，提高投顾人员的积极性是需要考虑的问题。

日前，东方证券基金投顾业务正式官宣展业，并发布首批五大组合策略:悦安稳，悦稳健，悦平衡，悦积极，悦进取。

11月底，国信基金投顾品牌国信智投正式上线，向投资者提供鑫享固收+策略，鑫享均衡50策略，鑫享成长80策略等策略组合。

日前，兴业证券基金投顾业务通过福建证监局现场检查，获得正式展业资格。

日前，中泰证券旗下公募基金投顾业务新品牌齐富投正式上线齐富投为千元起投，基金申购费用抵扣基金投顾服务费，流程均已实现线上化

监管趋严，规范展业成关注重点

伴随着试点机构不断扩容，券商基金投顾规范展业越来越成为近期行业关注重点。”。

11月初，北上广三地证监局下发《关于规范基金投资建议活动的通知》，明确了基金投顾业务的持牌要求，尤其是对基金投资组合策略建议活动进行了业务界定，以及厘清相关规范的整改安排。”他建议，可以尝试限制基金费率随意打折的行为，或者控制基金打折的范围，“销售费率价格战不利于财富管理机构投入资源，提升投资顾问服务能力和服务质量，也不利于培育客户为有价值服务买单的意识，导致市场重首发，轻持营的基金销售行为，也无法培育高质量的财富管理机构。

日前，中基协向基金投顾试点机构下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引》，其中重点涉及两大要点:其一，要求基金投顾机构展示服务业绩时，不得进行基金投资组合策略表现指标排名和规模排名，其二，强调基金投资组合策略应展示所有完整年度的服务业绩，展示年化服务业绩时，计算区间应大于1年等。

值得一提的是，与券商如火如荼展业相比，获得试点资质的3家银行基金投顾业务迟迟没有下文，甚至有消息称其中2家银行已经暂缓推进有业内人士表示，鉴于双层监管的约束，3家银行距离展业还有较大距离，叠加近期规范文件陆续出台，银行的基金投顾业务能否顺利展业还是未知数

根据消息显示，接下来几个月应该还会有一系列相关文件陆续出台，有些可能还在起草过程中有投顾行业人士表示，未来基金投顾监管规则会越来越明晰，银行开展基金投顾业务要从追求规模的代销卖方思维，转向追求投资收益的买方投顾思维

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